2010证券从业《基础知识》第八章单选题及答案
第八章 证券市场法律制度与监督管理 单项选择题 1.2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订,新《证券法》于( )起生效。 A.2006年12月1日 B.2006年1月1日 C.2006年5月1日 D.2006年10月1日 2.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承…...
2010证券从业《基础知识》第七章多选题及答案
第七章 证券中介机构 不定项选择题 1.2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定,其中包括( )。 A.完善了证券公司设立制度,对股东特别是大股东的资格作出规定 B.对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类 C.建立以净资本为核心的监…...
2010证券从业《基础知识》第六章多选题及答案
第六章 证券市场运行 多项选择题 1.根据规定,询价对象是指符合中国证监会规定条件的( )。 A.证券投资基金管理公司、证券公司 B.个人投资者 C.信托投资公司、财务公司 D.保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII) 2.股票发行的定价方式,可以采取( )。 A.协商定…...
2010证券从业《基础知识》第四章多选题及答案
第四章 证券投资基金 不定项选择题 1.下列对证券投资基金认识正确的是( )。 A.通过公开发售基金份额募集资金 B.由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金 C.基金与股票和债券一样,属于是直接投资工具,筹集的资金主要投向实业 D.与银行业、证券业、保险业并驾齐驱…...