第六章　证券市场运行

　　多项选择题

　　1.根据规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的(　　)。

　　A.证券投资基金管理公司、证券公司

　　B.个人投资者

　　C.信托投资公司、财务公司

　　D.保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)

　　2.股票发行的定价方式，可以采取(　　)。

　　A.协商定价方式

　　B.询价方式

　　C.公开招标

　　D.上网竞价方式

　　3.发行人推销证券的方法包括(　　)。

　　A.自销

　　B.承销

　　C.定向发行

　　D.招标发行

　　4.债券的发行方式有(　　)。

　　A.定向发行

　　B.承购包销

　　C.招标发行

　　D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式

　　5.下面关于债券发行应当符合的条件，描述正确的是(　　)。

　　A.最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定

　　B.最近5个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息

　　C.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期期末净资产额的40%

　　D.公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

　　6.关于证券发行制度叙述正确的是(　　)。

　　A.证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度

　　B.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件

　　C.证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，但监管机构并不保证发行的证券资质优良，价格适当

　　D.证券发行制度主要有两种：一是注册制，以欧洲各国为代表;二是核准制，以美国为代表

　　7.关于恒生指数的叙述，正确的是(　　)。

　　A.恒生指数是由香港恒生银行于l969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数

　　B.它挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，用加权平均法计算

　　C.恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点

　　D.恒生指数于2006年2月提出改制，首次将H股纳入恒生指数成分股

　　8.证券发行市场的作用主要表现在(　　)。

　　A.为资金需求者提供筹措资金的渠道

　　B.为政府宏观部门调控经济提供了手段

　　C.为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化

　　D.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

　　9.关于证券发行市场论述正确的是(　　)。

　　A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场

　　B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所

　　C.证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场

　　D.证券发行市场是交易市场的基础和前提

　　10.股息的具体形式可以是(　　)。

　　A.建业股息

　　B.股票股息

　　C.财产股息

　　D.负债股息