2010证券从业《基础知识》第八章多选题及答案
第八章 证券市场法律制度与监督管理 不定项选择题 1.中国证券业协会对会员单位的自律管理包括( )。 A.规范业务,制定业务指引 B.规范发展,促进行业创新,增强行业竞争力 C.制定行业公约,促进公平竞争 D.后续职业培训 2.下面对《证券公司融资融券业务试点管理办法》…...
2010证券从业《基础知识》第七章判断题及答案
第七章 证券中介机构 判断题 1.证券公司的注册资本应当是实缴资本。( ) 对 错 2.证券公司应当自领取营业执照之日起30日内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。( ) 对 错 3.20世纪80年代开始,我国恢复发行国债,一批大型国有企业开始进行多种形式的股份制、企…...
2010证券从业《基础知识》第六章判断题及答案
第六章 证券市场运行 判断题 1.实行核准制的目的在于,证券监管机构能尽法律赋予的职能,使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。( ) 对 错 2.核准制的核心是监管部门进行合规性审核,强化发行人的责任,加大市场参与各方的行为约束,减少新股发行中的行政干预。…...
2010证券从业《基础知识》第五章多选题及答案
第五章 金融衍生工具(答案分离版) 不定项选择题 1.与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是( )。 A.债券 B.股票 C.银行定期存款单 D.金融衍生工具 2.金融衍生工具的基本特征包括( )。 A.跨期性 B.杠杆性 C.联动性 D.不确定性或高风险性 3.金融衍生…...