第 1 页：一、单选题
第 2 页：二、多选题
第 3 页：三、判断题

　　一、单选题:

　　1、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币( )亿元。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 10

　　标准答案：c

　　2、证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

　　A. 12

　　B. 6

　　C. 3

　　D. 1

　　标准答案：b

　　3、证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起( )日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。

　　A. 5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　标准答案：a

　　4、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

　　A.1万元以上3万元以下

　　B.3万元以上5万元以下

　　C.1万元以上10万元以下

　　D.10万元以上15万元以下

　　标准答案：c

　　5、以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是( )。

　　A. 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

　　B. 以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

　　C. 接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

　　D. 定向资产管理业务先于自营业务进行交易

　　标准答案：d