第八章 证券营业部的经营管理与内部控制

　　本章共分为5节

　　第一节 证券营业部的场所与经纪业务管理

　　一、营业场所管理

　　营业部是证券公司经营经纪业务的主要经营场所。

　　营业部的管理

　　1、申请设立营业部的证券公司具备条件

　　2、营业部的业务范围

　　3、营业部的变更事项管理

　　4、营业部的终止

　　证券服务部的管理

　　证券营业场所设立及变更的审核程序

　　二、营业部经纪业务的内部控制与管理

　　营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求

　　营业部经纪业务操作规程

　　三、客户管理与服务

　　客户管理

　　客户服务

　　四、业务差错的处理

　　业务差错的种类

　　业务差错的处理原则

　　五、交易系统故障业务操作应急方案

　　(一)业务应急方案的指导原则

　　业务应急的日常准备

　　营业部交易系统常见故障及其应急处理