第四章 证券自营和资产管理业务

　　本章共分两节内容

　　第一节 证券自营业务

　　一、证券自营业务的含义与特点

　　(一)证券自营业务的含义

　　1、自营业务的四层含义

　　2、证券自营业务的对象：上市证券与非上市证券

　　(二)证券自营业务的特点(重点掌握)

　　1、决策的自主性

　　交易行为的自主性

　　选择交易方式的自主性

　　选择交易品种、价格的自主性

　　2、交易的风险性

　　3、收益的不稳定性

　　二、证券公司证券自营业务的管理

　　(一)证券自营业务的决策与授权

　　(二)证券自营业务的操作管理

　　(三)证券自营业务的风险监控

　　1、自营业务的风险

　　法律风险

　　市场风险

　　经营风险

　　2、自营业务风险的监控

　　(1)自营业务的规模及比例控制(重点掌握，重要考点)

　　(2)自营业务的内部控制

　　3、证券自营业务信息报告

　　三、证券自营业务的禁止行为(重点掌握，重要知识点及考点，请同学们仔细阅读并掌握)

　　(一)禁止内幕交易

　　1、内幕交易以及内幕交易行为

　　2、内幕信息

　　(二)禁止操纵市场

　　1、操纵市场的定义

　　2、操纵市场的手段

　　(三)其他禁止的行为

　　四、证券自营业务的监管和法律责任

　　监管措施

　　法律责任