总算完成考试任务了。去年,怀着8个月的宝宝参加了基础考试,心得已经写过了。法规也不能算高分,但自己还算满意,相信论坛上有大把的牛人。现在把心得写出来,抛砖引玉,也算是对论坛的一种感谢吧。

复习进程:五一后偶尔翻翻书;六一后,一天基本一小时吧,用来听课件和看书。这样在考前就看过3遍书,没有专门去背诵。考前一周,完成两套模题和以前的真题。考前一天,看第3遍书(呵呵,记忆性的东东,越临阵磨的枪,越有用。)。考前半个小时,看自己的重点总结。

做过的总结:

1)交易所实行那些行为是要报告证监会/分支机构的,分别几天。

2)交易所的高管,哪些是证监会直接任命;哪些是提名,***(会员大会/股东大会/董事会/监事会)通过的。

3)交易所的会员/股东/董事长/总经理等职责是什么。

4)申请(结算资格、建立期货公司、申请IB业务等),证监会分别几天批准。

5)包括交易所和公司,几乎所有法律方面的合规条件是对机构3年,对高管2年,有几种情况是例外的。。

6)(一般、金融结算业务、全面结算)期货公司申请条件、风险指标是怎样的。(呵呵,风险指标里既有数字,又是新内容,个人感觉比较重要。)风险指标如果不满足条件,怎么办?

7)期货公司大部分都是报告证监会派出机构,有几种情况是例外的。

这样哗哗一总结,就比较清晰了,要记忆的东西也就减少了。

还有要说的,就是这次考试虽然是法规改版后第一次考试,但是难度个人感觉不低,和网校的模题难度接近。我个人觉得蔡老师讲课不错的,我最受益于他说的“至少要看3遍书”。