(D)1.当事人约定，一方支付价金一定成数之款项或取得他方授与之一定信用 额度，双方于未来特定期间内，依约定方式结算差价或交付约定物之契约，系指下列何种契约： 

(A)期货契约 

(B)选择权契约　

(C)期货选择权契约　

(D)杠杆保证金契约。 

(B)2.主管机关得经下列何机关之核准，与外国政府机关、机构或国际组织签 订合作协定：　

(A)财政部　

(B)行政院　

(C)证券暨期货管理委员会　

(D)经建会。 

(C)3.期货交易契约，涉及新台币与外币间兑换之货币期货交易契约，应先会下列何者同意：　

(A)财政部　

(B)行政院　

(C)中央银行　

(D)证券暨期货管理委员会。 

(C)4.以场所、设备或信息提供他人非法经营期货交易或期货交易所业务，应处：　

(A)五年并科240万罚金　

(B)七年并科300万罚金　

(C)三年并科 200万罚金　

(D)一年并科180万罚金。 

(D)5.有关公司制期货交易所之叙述，何者为是：　

(A)不得发行无记名股票　

(B)盈余主管机关得限制其分配　

(C)须有四分之一公益董监事　

(D)以上 皆是。 

(C)6.结算会员不履行结算交割义务时，资金支应顺序为1.违约结算会员之交割结算基金2.其它结算会之交割结算基金3.其它结算会员依比例分配4. 违约结算会员之结算保证金5.结算机构之赔偿准备金： 

(A)14253 

(B)14235 

(C)41253  

(D)41352 

(A)7.下列何者对期货商之营业保证金有优先受偿之权利？　

(A)期货交易人　

(B)期货交易所　

(C)结算会员　

(D)以上皆非。　

(B)8.下列何者有误：　

(A)期货商受托从事期货交易，应评估客户从事期货交易之能力　

(B)期货商应每日交付对账单，每月交付买卖报告书予期货交易人　

(C)期货商接受期货交易人开户时，应由具有业务员资格者为之　

(D)风险预告书之记载事项及格式，由主管机关定之。 

(D)9.下列有关期货信托事业之叙述，何者有误？　

(A)募集期货信托基金　

(B)应提出公开说明书 

(C)期货信托基金应与事业及基金保管机构之自有财产分别独立　

(D)期货信托事业之债权人得对基金请求扣押。 

(C)10.公会联合会得向会员收取：　

(A)入会费　

(B)必要费用　

(C)以上皆是　

(D)以上皆非 

(D)11.所谓非必要交易，系由主管机关考虑下列何因素认定之：　

(A)佣金占 期货交易****益比例　

(B)当日冲销之比例　

(C)期货交易人账户之款 项是否足以支付其期货交易保证金或权利金　

(D)以上皆是。 

(B)12.期货商为使特定期货交易人成为另一期货交易人期货交易；他方当事 人，未依公开竞价方式，而直接或间接私自居间所为期货交易之行为：　

(A)场外冲销　

(B)交叉交易　

(C)配合交易　

(D)擅为交易相对人。 

(A)13.下列有关资本额之叙述，何者正确？　

(A)期货经纪商与期货自营商资 本额共须6亿元　

(B)公司制期货交易所资本额须15亿元　

(C)期货结算 机构资本额须20亿元　

(D)期货交易所兼营结算机构资本额须30亿元。 

(C)14.最近几年内在金融机构使用票据有拒绝往来纪录者，不得充任期货商之发起人、董事、监察人、经理人：　

(A)一年　

(B)二年　

(C)三年　

(D)四年。 

(C)15.下列叙述何者为是？　

(A)期货商之业务员最低不得少于5人　

(B)期货 经纪商应存入四千万元之营业保证金　

(C)期货自营商应缴存一千万元之营业保证金　

(D)每增设一分支机构，应增提一千五百万元之营业保证金。