C．1．当事人约定，一方支付价金一定成数之款项或取得他方授与之一定信用额度，双方于未来特定期间内，依约定方式结算差价或交付约定物之契约，系指下列何种契约：

A．期货契约

B．选择权契约

C．期货选择权契约

D．杠杆保证金契约。

B．2．主管机关得经下列何机关之核准，与外国政府机关、机构或国际组织签订合作协定：

A．财政部

B．行政院

C．证券暨期货管理委员会

D．经建会。

C．3．期货交易契约，涉及新台币与外币间兑换之货币期货交易契约，应先会下列何者同意：

A．财政部

B．行政院

C．中央银行

D．证券暨期货管理委员会。

C．4．以场所、设备或信息提供他人非法经营期货交易或期货交易所业务，应处：

A．五年并科240万罚金

B．七年并科300万罚金

C．三年并科200万罚金

D．一年并科180万罚金。

C．5．有关公司制期货交易所之叙述，何者为是：

A．不得发行无记名股票

B．盈余主管机关得限制其分配

C．须有四分之一公益董监事

D．以上皆是。

C．6．结算会员不履行结算交割义务时，资金支应顺序为1．违约结算会员之交割结算基金2．其它结算会之交割结算基金3．其它结算会员依比例分配4．违约结算会员之结算保证金5．结算机构之赔偿准备金：

A．14253

B．14235

C．41253

D．41352

A．7．下列何者对期货商之营业保证金有优先受偿之权利？

A．期货交易人

B．期货交易所

C．结算会员

D．以上皆非。

B．8．下列何者有误：

A．期货商受托从事期货交易，应评估客户从事期货交易之能力

B．期货商应每日交付对账单，每月交付买卖报告书予期货交易人

C．期货商接受期货交易人开户时，应由具有业务员资格者为之

D．风险预告书之记载事项及格式，由主管机关定之。

C．9．下列有关期货信托事业之叙述，何者有误？

A．募集期货信托基金

B．应提出公开说明书

C．期货信托基金应与事业及基金保管机构之自有财产分别独立

D．期货信托事业之债权人得对基金请求扣押。

C．10．公会联合会得向会员收取：

A．入会费

B．必要费用

C．以上皆是

D．以上皆非。

C．11．所谓非必要交易，系由主管机关考虑下列何因素认定之：

A．佣金占期货交易****益比例

B．当日冲销之比例

C．期货交易人账户之款项是否足以支付其期货交易保证金或权利金

D．以上皆是。

B．12．期货商为使特定期货交易人成为另一期货交易人期货交易；他方当事人，未依公开竞价方式，而直接或间接私自居间所为期货交易之行为：

A．场外冲销

B．交叉交易

C．配合交易

D．擅为交易相对人。

A．13．下列有关资本额之叙述，何者正确？

A．期货经纪商与期货自营商资本额共须6亿元

B．公司制期货交易所资本额须15亿元

C．期货结算机构资本额须20亿元

D．期货交易所兼营结算机构资本额须30亿元。

C．14．最近几年内在金融机构使用票据有拒绝往来纪录者，不得充任期货商之发起人、董事、监察人、经理人：

A．一年

B．二年

C．三年

D．四年。

C．15．下列叙述何者为是？

A．期货商之业务员最低不得少于5人

B．期货经纪商应存入四千万元之营业保证金

C．期货自营商应缴存一千万元之营业保证金

D．每增设一分支机构，应增提一千五百万元之营业保证金。

C．16．本国证券商申请兼营期货业务要件之一，必须其分支机构最近几年未受撤销设立许可之处分者：

A．一年

B．二年

C．三年

D．四年。

B．17．下列有关指拨专用营运资金之叙述，何者正确：

A．证券商兼营期货自营业务应指拨新台币二亿元

B．证券商兼营国内股价指数期货经纪业务应指拨五千万元

C．证券商经营期货交易辅助业务应指拨六千万元

D．证券商兼营期货经纪业务应指拨四亿元。

C．18．下列有关证照费之规定，何者正确：

A．期货商设置分支机构，应缴纳二千元之证照费

B．期货商申请换发证照，应缴纳证照费二千元

C．期交所申请换发证照，应缴纳证照费一千五百元

D．期货结算机构申请换发许可证照，应缴纳证照费二千元。

A．19．期货商为因应公司紧急资金周转向非金融机构借款，应于事实发生之日起，几日内向主管机关申报：A．二日

B．三日

C．四日

D．五日。

B．20．下列有关期货商之宣传资料及广告物之叙述何者有误：

A．有关纪录应保存二年

B．应经负责人审核及签章

C．形式及内容由全国期货商公会联合会订定

D．主管机关得随时抽查。

C．21．下列叙述何者正确？

A．期货自营商应提违约损失准备

B．期货经纪商应提买卖损失准备

C．期货商应提存百分之三十特别盈余公积

D．以上皆非。

C．22．有关保证金专户之叙述，何者有误：

A．期货交易人之期货交易亏损金额，由保证金专户扣除

B．期货交易人之期货交易盈余金额，应存入保证金专户

C．客户存款余额低于维持保证金之数额时，应通知追加保证金至原始保证金额度

D．客户存款余额超过维持保证金者，依期货交易人指示提领及交付。

C．23．符合下列何种资格者，得为期货商之经理人：

A．证券或金融机构工作经验二年以上，曾任经理以上或同等职务者

B．证券、期货或金融机构工作经验三年以上，曾任副经理以上或同等职务

C．期货机构工作经验二年以上，曾任副经理以上或同等职务者

D．担任证券、期货行政或管理工作经验三年以上，曾任荐任职以上或相当职务者。

C．24．期货业务员经业务员测验合格者，自公告日起几年内未办理登，丧失资格？

A．二年

B．三年

C．四年

D．五年。

C．25．期货商负责人及业务员有异动者，期货商应于异动后几日内，向全国期货商业同业公会联合会申报：

A．二日

B．三日

C．四日

D．五日。