1.货商未经主管机关许可，擅自派出业务员赴南部设立「办事处」招揽客户开户交易，依法应处以：

（A）7年以下有期徒刑，300万元罚金

（B）5年以下有徒刑，240万元罚金

（C）1年以下有期徒刑，180万元罚金

（D）12万元以上，60万元以下罚锾 

2.依期货交易法施行细则，下列何者为「非必要交易」？

（A）为客户进行全权委托交易

（B）当日冲销之比例过高

（C）受托从事未经公告之国外期货交易种类

（D）以上皆是 

3.杠杆保证金交易之事业系由何者经营？

（A）期货商

（B）杠杆交易商

（C）期货服务事业

（D）期货顾问事业 

4.依期货商设置标准，期货自营商之最低实收资本额为

（A）五千万

（B）二亿

（C）四亿

（D）六亿 

5.本国证券商若仅兼营国内股价指数期货经纪业务，则其指拨专用营运资金为新台币

（A）一千五百万元

（B）五千万元

（C）一亿元

（D）二亿元

6.依期货商设置标准，综合期货商(经纪＋自营)之业务员最低人数为

（A）1人

（B）3人

（C）6人

（D）无限制

7.依期货商设置标准，期货商之设立保证金不得以何种形态缴交？

（A）现金

（B）政府债券

（C）股票

（D）金融债券

8. 本国证券商兼营期货之资金称之为

（A）最低实收资本额

（B）指拨营运资金

（C）以上皆是

（D）以上皆非

9.期货商受让或让与期货商主要部分营业或财产，应

（A）申报主管机构核准

（B）事先申报　

（C）事实发生后五日内申报

（D）不必申报

10.依期货商管理规则，期货商不得藉主管机关之营业许可，作为何项之宣传或保证？

（A）营业能力

（B）财务健全

（C）以上皆是 

1.（D） 2.（B） 3.（B） 4.（C） 5.（B）

6.（C） 7.（C） 8.（B） 9.（A） 10.（C）