1.有关期货交易保证金的缴交，下列何者为是？ 

（A）国内期货交易保证金的缴交可以现金及经主管机关核定之有价证券为之

（B）国外期货交易保证金得以股票抵缴 

（C）国外期货交易保证金得以不动产抵缴 

（D）以上皆是  

2.有关期货商对交易人之保证金追缴，下列何种情况应立即为之？ 

（A）期货交易人之权益数＜各期货交易所规定之原始保证金数额者 

（B）期货交易人之权益数＜各期货交易所规定之维持保证金数额者 

（C）期货交易人之权益数＞各期货交易所规定之维持保证金数额者

（D）以上全部情况，期货商应即办理催缴

3.有关期货信托事业之规定，下列何者为是？ 

（A）期货信托事业之管理，除依本法或本法所发布命令之规定者外，适用信托及信托业管理之法律 

（B）期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书 

（C）期货信托事业募集之期货信托基金，应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立 

（D）以上皆是  

4.依期货交易法之规定，全国期货商业同业公会联合会之成员，不包括下列何者？ 

（A）证券暨期货管理委员会 

（B）期货交易所 

（C）期货结算机构 

（D）地区性期货商业同业公会  

5.依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定，「对作」之种类不包括

（A）场外冲销 

（B）委托未经主管机关核准经营期货业之人从事期货交易 

（C）交叉交易 

（D）以上皆是  

6.依期货交易法之规定，未经许可擅自经营期货交易所或期货结算机构者，依期货交易法应处以 

（A）12万元以上60万元以下罚锾 

（B）警告 

（C）7年以下有期徒刑，3百万元以下罚金 

（D）以上皆非  

7.小王明知为对方为非法经营期货交易所业务，却仍将房屋租予其营业，依法应受何种处分？ 

（A）7年以下有期徒刑，300万元罚金 

（B）3年以下有徒刑，200万元罚金 

（C）1年以下有期徒刑，180万元罚金 

（D）不予处罚  

8.会员制期货交易所会员大会作出解散之决议时 

（A）该决议立即生效 

（B）该决议无效 

（C）该决议非经主管机关核准，不生效力 

（D）以上皆非  

9.期货结算会员不履行结算交割义务时，首先以何种款项支应之？ 

（A）违约期货结算会员之交割结算基金 

（B）违约期货结算会员缴存之结算保证金 

（C）期货结算机构之赔偿准备金 

（D）其它期货结算会员依期货结算机构所定比例分担  

10.以下何者非主管机关本于期货交易法得为之行政处分？ 

（A）警告 

（B）撤换负责人 

（C）有期徒刑 

（D）撤销营业许可

1.（A） 2.（B） 3.（D） 4.（A） 5.（B）

6.（C） 7.（B） 8.（C） 9.（B） 10.（C）