1.全国期货商业同业公会联合会，其理、监事由证期会指派者不得少于

A1/2

B全部

C1/4

D1/3

2.期货交易法有关仲裁之规定，系采取

A强制仲裁制

B约定仲裁制

C以上皆非

3.有关场外冲销的叙述，何者正确？

A买卖委托未进入期货交易所交易

B私自居间交易

C交叉交易

4.以下何者有权进行部位限制？1.证期会2.期货结算机构3.期货交易所

A1

B2

C3

D123

5.下列何者是期货交易所规定之操纵行为？

A意图影响期货交易价格自行散布不实之信息

B与他人共谋提高或降低期货部位或期相关现货之供需

C连续提高或压低期货或其相关现货交易之价格者

D以上皆是

6.期货商挪用客户保证金，主管机关可为？

A3个月

B6个月

C9个月

D以内停业之行政处分

7.期货商挪用客户保证金，可处

A7年以下有期徒刑，并科300万元以下罚金

B3年以下有期徒刑，并科240万元以下罚金

C3年以下有期徒刑，并科210万元以下罚金

D3年以下有期徒刑，并科200万元以下罚金

8.期货商雇用未取得期货业务员工作证从事期货业务者，可处

A10万

B20万

C30万

D60万以下罚锾

9.依期货交易法之规定，未经许可擅自经营期货交易所或期货结算机构者，依期货交易法应处以

A12万元以上60万元以下罚锾

B警告

C7年以下有期徒刑3百万元以下罚金

D以上皆非

10.期货商之负责人因执行业务，与期货交易约定分享利益承担损失，依现行期货交易法之规定，下述何者正确

A处五年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币二百四十万元以下罚金，期货商不罚

B处三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币二百万元以下罚金，期货商不罚

C处三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币二百万元以下罚金，期货商处二百万元以下之罚金

1.(C)2.(B)3.(A)4.(D)5(D)6.(B)7.(B)8.(D)9.(C)10.(C)