1.下列关于证券商经营期货交易业务之叙述，何者正确？

A证券商兼营期货经纪业务者，得申请经营期货交易辅助业务

B证券商兼营期货经纪业务之分支机构，得申请经营期货自营业务

C申请为期货交易辅助人，以经营证券业务者为限

D以上皆非

2.期货商委托期货交易辅助人办理开户作业时，需

A交付受托契约书及风险预告书予期货交易人

B期货交易人须填写客户声明书说明期货业务员已告知其权利与义务

C期货交易辅助人须将开户数据转送给期货商

D以上皆是

3.期货交易辅助人之分支机构，依法应缴存多少营业保证金？

A一百万元

B五百万元

C二百万元

D一千万元

4.美国期货市场之自律组织包括1.期货交易所2.全美期货协会(NFA)3.商品期货管理委员会(CFTC)4.期货结算机构

A1234

B123

C124

D234

5.针对期货交易人之管理，美国CFTC特别制定了何种制度？

A「投资人部位限制」（PositionLimited）

B「巨额申报限制」（LargePositionReport）

C以上皆是

D以上皆非

6.下列何者不正确？

A美国期货交易之依据法令为商品交易法，期货主管机关为商品期货管理委员会

B美国期货交易所和全国期货公会是两大自律组织

C美国商品期货管理委员会共计五人

D只有期货经纪商(FCM)、期货交易顾问(CTA)、期货基金经理人(CPO)应加入全国期货公会

7.依商品交易法之规定，具有混合性质之投资工具当超过（　　）的契约价值或契约价值变动是由于该商品期货特性时，该契约属CFTC管辖

A20%

B30%

C40%

D50%

8.日本商品期货交易之主管法规为

A金融期货交易法

B证券交易法

C商品交易所法

D以上皆非

9.有关日本商品期货交易所，其组织形态

A为营利性之公司组织

B为非营利性之公司组织

C为非营利性之会员组织

D以上皆非

10.有关日本商品期货经纪商，下列何者有误？

A商品期货经纪商没有分类

B商品期货经纪商分为二类

C商品期货经纪商依种类之不同净资产要求亦不相同

D以上皆非

1.(C)2.(D)3.(B)4.(C)5.(C)6.(D)7.(B)8.(C)9.(C)10.(A)