2009年证券从业考试证券发行与承销核心分析(8)
欢迎进入:2010证券课程免费试听 更多信息请访问:证券从业考试论坛 基本内容:本章主要介绍了上市公司发行可转换债券的准备工作、可转换公司债券发行的申报和核准、可转换公司债券的发行与上市以及发行可转换公司债券有关的信息披露。 学习要求:熟悉可转换债券的概念、股份转换及…...
2009年证券考试证券交易:营业部场所与经纪业务
欢迎进入:2010证券课程免费试听 更多信息请访问:证券从业考试论坛 证券营业部的场所与经纪业务管理 大纲要求: 熟悉营业部(服务部)设立、变更与终止的条件和报批程序;熟悉营业部(服务部)的业务范围;熟悉经纪业务内部控制和经纪业务操作规程的主要内容;熟悉业务差错的种类和处理…...
09年期货从业考试考题第五章期货交易制度与期货交易流程
一、单项选择题 1.期货经纪公司除按照中国证监会的规定为客户向期货交易所交存保证金,进行交易结算外,对客户的保证金(A)。 A.严禁挪作他用 B.一般情况下,不能挪作他用,但如遇不可抗力,可以临时调用 C.可以根据公司的经营情况,灵活调度,但必须保证客户资金的安全 D.如行情出现重大…...
09年期货从业考试考题第十一章期权与期权交易
一、单项选择题 1.第一家推出期权交易的交易所是C )。 A.CBOT B.CME C.CBOE D.LME 2.期权合约的到期日一般是在( B )到期。 A.期货合约进入交割月之前2个月 B.期货合约进入交割月之前1个月 C.期货合约进入交割月之后 D.期货合约进入最后交易日 3.某投资者拥有敲定价格为8…...