第 1 页：一、单项选择题
第 3 页：二、多项选择题
第 6 页：三、判断题

　　一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。

　　1、我国证券分析师的自律组织是(　　)。

　　A、中国证监会

　　B、中国证券业协会

　　C、中国证券业协会证券分析师专业委员会

　　D、证券交易所投资分析师委员会

　　2、目前世界上影响最大的证券分析师团体是(　　)。

　　A、ASFA

　　B、AIMR

　　C、EFFAS

　　D、FLAAF

　　3、证券分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于(　　)。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　4、我国证券分析师执业道德的十六字原则是(　　)。

　　A、公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职

　　B、独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平

　　C、谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平

　　D、独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

　　5、证券分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到(　　)。

　　A、履行保密义务

　　B、可以传递给委托单位

　　C、不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券

　　D、将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性

　　6、证券分析师与律师、会计师在执业特点上不同点是(　　)。

　　A、对既往事实进行沿判，并得出结论

　　B、设有自律性组织

　　C、利用既有信息，对未来趋势进行分析预测

　　D、结论具有确定性、惟一性

　　7、下列的说法，正确的是(　　)。

　　A、证券分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于两年

　　B、证券分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露，但可建议投资人或委托单位买卖

　　C、证券分析师在十分确定的情况下，可以向投资人或委托单位做出保证

　　D、证券分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待

　　8、(　　)年ICFA与FAF合并，成立了现在的投资管理与研究协会(AIMR)。

　　A、1980

　　B、1970

　　C、1990

　　D、1995

　　9、证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的(　　)内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

　　A、3个月

　　B、6个月

　　C、12个月

　　D、18个月

　　10、自有关证券公开发行之日起(　　)内，调离该公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告。

　　A、3个月

　　B、6个月

　　C、12个月

　　D、18个月