2010年证券从业考试《基础知识》章节习题(6)
第六章 证券市场运行
一、单项选择题
1.根据( )划分,证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。
A.交易标的物
B.市场的效率
C.市场的主体
D.市场的功能
2.关于证券发行注册制论述错误的是( )。
A.发行人只要充分披露了有关信息,在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册,即可进行证券发行,无须再经过批准
B.实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良,价格适当
C.要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息
D.要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
3.在证券发行市场上联系发行人和投资者的是( )。
A.证券中介机构
B.中国证监会
C.监管部门
D.国务院证券监督管理委员会
4.定向发行又称( ),即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者,如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务,属直接发行。
A.招标发行
B.公募发行
C.私募发行
D.承购包销
5.根据标的物不同,招标发行可分为( )。
A.荷兰式招标和美式招标
B.价格招标、单一价格中标和多种价格中标
C.价格招标、收益率招标和缴款期招标
D.单一价格中标和多种价格中标
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