2011证券从业资格考试《基础知识》模拟试卷(3)

2011年证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》模拟试卷(三)

　　一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。

　　1.我国自1992年起在上海、深圳证券交易所发行B股，这里的B股是指( )。

　　A.境外上市外资股

　　B.香港上市外资股

　　C.纽约上市外资股

　　D.境内上市外资股

　　2.中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

　　A.国务院

　　B.全国人大

　　C.中国人民银行

　　D.全国人大常务委员会

　　3.世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立。

　　A.美国的纽约

　　B.美国的费城

　　C.荷兰的阿姆斯特丹

　　D.英国的伦敦

　　4.1999年11月4日，美国国会通过( )，标志着金融业分业制度的终结。

　　A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》

　　B.《混业经营法案》

　　C.《格林斯潘法》

　　D.《金融服务现代化法案》

　　5.有价证券分为股票、债券和其他证券的分类依据是( )。

　　A.证券发行主体不同

　　B.是否在证券交易所挂牌交易

　　C.募集方式不同

　　D.证券所代表的权利性质不同

　　6.我国证券业在加入WT0后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过( )。

　　A.45%

　　B.49%

　　C.50%

　　D.51%

　　7.下列的说法中，符合私募证券特征的有( )。

　　A.基金多采用这种发行方式

　　B.审查条件相对宽松，投资者也较少

　　C.向不特定的社会公众投资者公开发行

　　D.审核较严格并采取公示制度

　　8.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为( )。

　　A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场

　　C.主板市场与二板市场 D.二板市场与三板市场

　　9.记名股票的特点不包括( )。

　　A.股东权利归属于记名股东

　　B.转让相对复杂或受限制

　　C.便于挂失，相对安全

　　D.认购股票时要求一次缴纳出资

　　10.我国《中华人民共和国公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括( )。

　　A.股票数量

　　B.各股东所持股份数

　　C.股票编号

　　D.股票发行日期