2009年证券从业考试《投资基金》讲义:第十章
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第十章 基金监管
第一节 基金监管概述
一、基金监管的含义与作用
基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者的行为基金监督与管理。
基金监管对于维护证券市场的良好秩序、提高证券市场效率、保护基金持有人利益均具有重大意义,是证券市场监管体系中不可缺少的组成部分。
二、基金监管的目标
国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管目标与原则》中规定,证券监管的目标主要有三个:
一、保护投资者;
二、保证市场的公平、效率和透明;
三、降低系统风险。
这三个目标同样适用于基金监管。
具体而言,我国基金监管的目标包括:
(一)保护投资者利益
(二)保证市场的公平、效率和透明
(三)降低系统风险
(四)推动基金业的规范发展
三、基金监管的原则
(一)依法监管原则
(二)“三公”原则
(三)监管与自律并重原则
(四)监管的连续性和有效性原则
(五)审慎监管原则
四、基金监管法规体系
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