• 证劵发行与承销:我国国债的发行与承销(2)

    承销程序   (一)记账式国债的承销程序   1.招标发行

  • 证劵发行与承销:我国国债的发行与承销(1)

    发行与承销   我国国债的简史:   1.我国首次国债发行始于1949年底,名为“人民胜利折实公债”,至1958年,总共发

  • 2009证券发行与承销复习资料:国债承销程序

      1、 记账式国债的承销程序   (1)招标发行。有两种途径:通过银行间债券市场,通过证券交易所的交易系统。   (2)分销:包括交易所市场发行国债的分销(承销商可选择场内挂牌分销或场外分销两种方式)和银行间债券市场发行国债的分销。   2、 凭证式国债的承销程序   凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型国债,由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。财政部和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格,各类商业银行、国家邮政局邮政储汇局,具有资格申请加入。   财政部一般委托中国人民银行分配承销数额。承销商在分得所承销的国债后,通过各自的代理网点发售。由于凭证式国债采用“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式,因此,在收款凭证中除了注明投资者身份外,还需注明购买日期、期限、发行利率等内容。   凭证式国债的发行期限为1个月。

  • 证劵发行与承销:我国金融债券的发行与承销(1)

    发行始于1985年,工行与农行尝试发行。1994年,政策性银行成立后,发行主体由商业银行

  • 2010证券从业考试《发行与承销》复习讲义(11.20)

    1-2节 查看 2010证券从业《发行与承销》(第四章)复习讲义 第3-4节 查看 5 2010证券从业《发行与承销》(第五章)复习讲义 第一节 查看 2010证券从业《发行与承销》(第五章)复习讲义 第二节 查看 5 2010证券从业《发行与承销》(第五章)复习讲义 第发行与承销》复习讲义汇总 1 2010证券从业《发行与承销1-2节 查看 2010证券从业《发行与承销》(第五章)复习讲义 第三节 查看 2010证券从业《发行与承销》(第五章)复习讲义 第4-5节 查看 6 2010证券从业《发行与承销》(第六章)复习讲义 第1-2节 查看 2010证券从业《发行与承销》(第六章)复习讲义 第3-5节 查看 7 2010证券从业《发行与承销》(第七章)复习讲义

  • 证劵发行与承销:我国金融债券的发行与承销(2)

    发行人罚则   (二)承销获得清偿顺序是排在存款或其它负债之后的   5.银行次级债务的审批:须向中国银监会提出申请   6.银行次级债务的募集方式:只能向目标全权人定向募集。银行债务在募集完成后原则上是不得转让或是提前赎回的。次级债券的承销可采用包销、代销和招标承销等方式。   7.次级债务计入商业银行附属资本,在距到期日前最后5年,其可计入附属资本的数量每年累计折扣20%的方法。如以10年期的次级债务为例,第六年开始计入附属资本数量是100%,从第七年开始计入附属资本为80%,从第八年开始为60%,第十年计入附属资本为20%。由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%。   (二)保险公司的次级债务   1.发行主体:保险公司   2.发行时间:大于等于5年   3.募集方式:由

  • 2010证券从业考试《发行与承销》知识要点汇总

      编者按:   考试吧特整理了证券从业考试《证券发行与承销》知识要点(2009年版),帮助考生提前梳理知识点,加强理解。 2010年证券从业考试《发行与承销》知识要点汇总 序号 《发行与承销》知识要点 查看 1 2010年证券从业《发行与承销》知识要点:第一章 查看 2 2010年证券从业《发行与承销》知识要点:第二章 查看 3 2010年证券从业《发行与承销》知识要点:第三章 查看 4 2010年证券从业《发行与承销》知识要点:第四章 查看 5 2010年证券从业《发行与承销》知识要点:第五章 查看 6 2010年证券从业《发行与承销》知识要点:第六章 查看 7 2010年证券从业《发行

  • 2010年证券从业《发行与承销》知识要点:第一章

      编者按:   考试吧特整理了证券从业考试《证券发行与承销》知识要点(2009版),帮助考生提前预习,梳理知识点,加强理解。   2010年证券从业考试《发行与承销》基础讲义:第一章   1 2010年证券从业考试《发行与承销》知识要点1.1 查看 2 2010年证券从业考试《发行与承销》知识要点1.2 查看 3 2010年证券从业考试《发行与承销》知识要点1.3 查看 4 2010年证券从业考试《发行与承销》知识要点1.4 查看 5 2010年证券从业考试《发行与承销》知识要点1.5 查看 6 2010年证券从业考试《发行与承销》知识要点1.6 查看 7 2010年证券从业考试《发行

  • 2009证券发行与承销复习资料:股票发行公告

      一、发行公告的披露   发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或招股说明书摘要的同时刊登发行公告,对发行方案进行详细说明。发行人及其主发行公告的披露   发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或招股说明书摘要的同时刊登发行承销商发行过程中通常还发布:初步询价结果及发行价格区间公告;发行定价、网下发行结果及网上中签率公告,网上资金申购发行摇号中签结果公告等。   发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时,每股收益应当按发行前1年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本计算。   提供盈利预测的发行人还应当补充披露基于盈利预测的发行市盈率。每股收益按发行当年经会计师事务所审核的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润预测数除以发行后总股本计算。   二、发行公告的内容   主要包括:提示;发行额度、面值与价格;发行方式;发行对象;发行时间和范围;认购股数的规定;认购原则;认购程序;承销机构。

  • 2010年证券从业资格《发行与承销》考点汇总

      编者按:   考试吧整理了2010证券从业资格《发行与承销》各章的考点分析,帮助考生梳理知识点,备战2010证券从业资格考试。 2010证券从业资格《发行与承销》考点汇总(更新完毕) 序号 考点分析 查看 1 2010证券从业资格《发行与承销》考点分析(1) 查看 2 2010证券从业资格《发行与承销》考点分析(2) 查看 3 2010证券从业资格《发行与承销》考点分析(3) 查看 4 2010证券从业资格《发行与承销》考点分析(4) 查看 5 2010证券从业资格《发行与承销》考点分析(5) 查看 6 2010证券从业资格《发行与承销》考点分析(6) 查看 7 2010证券从业资格