一、单选题

　　1、基金行业高级管理人员在公司运作和投资管理的决策与执行过程中，应该始终以()为唯一目标。

　　A.基金管理公司财富最大化

　　B.实现基金市场“三公”原则

　　C.基金份额持有人利益最大化

　　D.基金管理公司价值最大化

　　标准答案：c

　　2、自律监管的核心内容是()

　　A.从业人员的资格管理和诚信建设

　　B.证券投资基金的投资行为管理

　　C.基金市场秩序管理

　　D.加强行业内部的联系、协调、合作和自我管理

　　标准答案：a

　　3、对基金信息披露进行监管最权威的部门是()

　　A.中国证监会

　　B.中国人民银行

　　C.证券交易所

　　D.证券投资基金业委员会

　　标准答案：a

　　二、多选题

　　4、基金监管的重要意义体现在()

　　A.维护证券市场的良好秩序

　　B.是证券市场监管体系中不可缺少的组成部分

　　C.提高证券市场的效率

　　D.保护基金份额持有人利益

　　标准答案：a, b, c, d

　　5、基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在()等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。

　　A.总资产

　　B.基金管理年限与管理规模

　　C.具有境外投资管理经验的人员数量

　　D.公司治理与内部控制

　　标准答案：b, c, d

　　6、我国基金监管的手段主要包括()

　　A.法律手段

　　B.行政手段

　　C.经济手段

　　D.自律手段

　　标准答案：a, b, c

　　7、下列关于基金投资范围的表述正确的是( )

　　A.股票基金应有60%以上的资产投资于股票

　　B.基金可以投资有锁定期但锁定期不明确的证券

　　C.货币市场基金可以投资于股票、可转债、剩余期限超过397天的债券等

　　D.货币市场基金只允许投资于货币市场工具

　　标准答案：a, d

　　三、判断题

　　8、基金获得中国证监会核准意味着中国证监会对基金作出推荐或保证。

　　对 错

　　标准答案：错误

　　9、证监会基金监管部主要负责监管上市基金的持续信息披露

　　对 错

　　标准答案：错误

　　10、基金管理公司计提的风险准备金余额达到基金资产净值的1%时可不再提取。

　　对 错

　　标准答案：正确