证券《投资基金》基金托管人备考资料(四)
基金资金清算
基金的资金清算依据交易场所的不同分为交易所资金清算、全国银行间市场交易资金清算和场外资金清算。
一、交易所交易资金清算
清算流程:(4 步,P125)
(1)接收交易数据。
(2)制作清算指令。
(3)执行清算指令。
(4)确认清算结果。
二、全国银行间市场交易资金清算
三、场外资金清算
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基金的资金清算依据交易场所的不同分为交易所资金清算、全国银行间市场交易资金清算和场外资金清算。
一、交易所交易资金清算
清算流程:(4 步,P125)
(1)接收交易数据。
(2)制作清算指令。
(3)执行清算指令。
(4)确认清算结果。
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证券《投资基金》备考辅导:基金销售渠道资料
一、国外基金销售渠道的状况 国际上,开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。 (一)银行 历史上来看,欧洲大陆的银行占据了基金销售的绝对市场份额。银行的典型行为是给潜在的客户销售本银行发起的基金。 在银行基金销售中,定期定额投资计划占据非常重要的地位。它通常是指投资…...
证券《投资基金》基金托管人备考资料(五)
基金会计复核 一、基金账务的复核 二、基金头寸的复核 三、基金资产净值的复核 四、基金财务报表的复核 五、基金费用与收益分配复核 六、业绩表现数据的复核(09新加内容)...
证券《投资基金》基金托管人备考资料(三)
基金财产保管 一、基金财产保管的基本要求 1 独立、完整、安全地保管基金的全部财产 基金托管人的首要职责就是要保证基金财产的安全,独立、完整、安全地保管基金的全部资产。基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开,要为基金设立独立的账户,单独核算,分账管理…...
证券《投资基金》基金托管人备考资料(二)
机构设置与技术系统 一、基金托管人的机构设置 托管银行一般要设立专门的基金托管部或者资产托管部。 托管部一般包括四个部门: (1)主要负责证券投资基金托管业务的市场开拓、研究,客户关系维护的市场部门; (2)主要负责基金资金清算、核算的部门; (3)主要负责技术维护、系统开发的部…...